中國國際貿易促進委員會

競爭者間信息交換行為或可遭美反壟斷執法

日前,美國司法部向哥倫比亞特區聯邦地區法院提起訴訟,指控CBS、Cox、Scripps、Fox、TEGNA等五家電視臺交換競爭敏感信息,該行為涉嫌違反《謝爾曼反托拉斯法》。美國司法部同時還向法院提交了與五家電視臺所達成的同意裁決,在該同意裁決中,五家電視臺同意停止所有直接或間接地交換競爭敏感信息的行為,采取防火墻措施避免敏感信息交換,并設立合規官、履行相關合規監督和報告義務。

在一般情況下,競爭者之間進行信息交換,如果還存在后續的價格一致行為,可以被視為協同行為,即壟斷協議的一種類型。但是這起案件的特別之處在于,美國司法部并未指控從事信息交換行為的電視臺有后續的價格一致等協同行為。

雖然,美國反托拉斯執法機關對于單純信息交換行為的執法比較少見,但該案提醒中資企業,存在此類行為也會被執法。匯業律師事務所合伙人潘志成表示,根據美國《謝爾曼反托拉斯法》及美國相關法律法規和司法判例,只要相關壟斷合謀行為或法律禁止的行為對“美國州際間貿易”產生限制,美國司法部和聯邦貿易委員會均可進行執法。6月14日,美國司法部公布了一起我國大型國有銀行海外金融服務公司涉嫌違反《謝爾曼反托拉斯法》、串通ADR(外國證券美國存托憑證)報價的案件,在該起案件中,該中資銀行金融服務機構同意支付300萬美元罰金,與司法部達成同意裁決。

此外,即便中資公司并未在美國境內從事合謀行為,仍然可能受到美國《謝爾曼反托拉斯法》的管轄。此前,我國國內維生素C生產企業曾按要求進行出口價格預核準備案,仍然被視為構成價格壟斷協議,被美國法院判定違法。在常見的合資項目之中,如果中方股東與外方股東屬于同行業競爭者,股東之間透過合資公司進行的競爭敏感信息交換,也有可能觸犯相關法律。

據了解,美國司法實踐會根據合理原則對信息交換是否違法進行判斷。判斷的主要因素包括:市場的結構、信息的類型。根據司法判例,在下列情形下競爭者之間應避免相互交換競爭敏感信息:市場集中度較高、競爭者數量有限、商品服務具有高度同質化。如果具有這樣的市場結構是卡特爾協議或協同行為得以持續的重要條件,競爭者之間很容易相互監督彼此的協同行為。

哪些信息屬于競爭敏感信息?“在電視臺案件中,美國司法部通過同意裁決要求電視臺及廣告代理公司避免交換18個月之內的關于價格、庫存量、價格策略、收入以及市場份額等的非公開信息,該等信息被視為競爭敏感信息。”潘志成表示,同時結合美國的司法判例,競爭者之間應避免交換的敏感信息類型包括:商品或服務的現有實時的或未來的價格信息;商品或服務的實時的庫存量;商品或服務實時的成本變化、產量變化;客戶的報價方案、折扣方案;業務發展計劃。

美國司法部和聯邦貿易委員會曾發布《醫療護理行業反壟斷執法政策聲明》《人力資源與專業人才領域反壟斷執法指南》等執法指南,指南中也為企業交換信息設定了一定的安全區。潘志成介紹說,如果信息交換可以滿足下列條件,一般執法機關不會給予競爭關注:所交換信息由中立第三方發起并組織,例如進行行業調查所采集的信息;所交換信息為商品或服務的歷史信息;該信息已經過加工并無法辨識出信息提供者;收集和提供足夠多的信息以使得接收方無法辨識出特定提供者。

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